关于开展介于现货与之间大宗商品购销市场试点工作的意见

发布日期：2019-08-03 20:04:11 点击次

文章来源：天元国际农产品现货商品购销中心

山东省工作办公室文件

鲁jin办发【2014】18号

关于开展介于现货与之间大宗商品购销市场试点工作的意见

各市办（地方监管局）：

开展介于现货与之间的大宗商品购销市场试点工作（以下简称“试点工作”），是落实《山东省人民关于加快全省改革发展的若干意见》（鲁政发【2013】17号）的具体措施。介于现货与之间的大宗商品购销市场（以下简称“大宗商品购销市场”），在我省依法设立，从事大宗商品实物、仓单以及非标准化的场外衍生品购销，为生产者和消费者提供现代化的采购与配售服务。现就试点工作提出以下意见：

一、总体要求

（一）指导思想。立足全省实际，着眼地方区域经济特点，推进试点工作，打造公开、公平、公平的市场环境，努力发挥市场在资源配置中的决定性作用，为生产者和消费者提供及时、高效的采购与配售服务，更好地服务实体经济发展。

（二）基本原则。试点工作应遵循以下原则：

一是统筹规则。按照“总量控制、合理布局”的原则，做好大宗商品购销市场统筹规划工作，科学统筹数量规模、品种结构和区域布局，达到大宗商品购销市场试点与监管能力相协调、与实体经济发展水平相适应。

二是稳妥有序。试点工作按照省办（地方监管局）的统一部署有序推进。产业优势明显、资源要素丰富、监管力量较强且承诺承担大宗商品购销市场风险处置责任的市，可以申请开展试点工作。

三是规范运作。按照国发【2011】38号、国办发【2012】37号文件规定，坚持科学审慎理念，从严控制准入标准，科学论证购销品种，合理确定购销模式，健全完善规则体系，加强购销资jin监管，确保依法运作、规范发展。

四是风险可控。加强市场自律，健全风险评估、预警、防范、处置机制，做好风险管理、防范和处置工作。

（三）目标任务。积极推动大宗商品购销市场开展试点工作，不断健全市场功能，完善风险防控机制，争取用5年左右时间，建设一批功能完善、运作规范、特色鲜明、在全国有较强影响力的综合性和专业性的大宗商品购销市场，初步构建起较为完善的要素市场体系。

二、试点条件

（一）主发起人资格。大宗商品购销市场主发起人应当符合以下基本条件：具备行业背景的当地骨干企业，行业优势明显，经营管理规范；资产规模雄厚，财务状况良好，资产负债率不超过70%且净资产不低于5000万元，近两年连续盈li且两年净利润累计超过1000万元；市场基础较好，客户资源丰富，在同行业具有较强影响力和知名度。主发起人及其他发起人均应遵纪守法，诚实守信，无不良信用记录。

（二）股权结构合理。大宗商品购销市场应具备一定的资本实力和风险承受能力，实收注册资本不低于3000万元。发展混合所有制经济主体，推动股权多元化，鼓励地方参股或控股，增强市场公信力，吸引产业链上大型生产、消费、仓储、物流等企业以及、证券业机构入股。

（三）购销品种明确。大宗商品购销市场应有明确的购销品种。购销品种选择应当依托区域经济现状、产业基础、市场规模以及客户资源，重点选择具有以下优势特点的能源商品、基础原材料和农副产品：广泛应用于工农业生产消费，易于分级管理和储存运输，且有一定价格波动；具有明显地域和行业优势，在当地有较好的现货基础，在有较高的行业地位、市场占有率和定价能力。

（四）组织结构完善。大宗商品购销市场组织形式原则上为公司制，按照《公司法》要求，健全“三会一层”，形成管理科学、权责清晰、运转协调、制衡有效的公司治理结构，依法制定公司章程，建立健全内控机制，科学设置职能部室。大宗商品购销市场名称中应含“购销市场”或“购销中心”字样，未经批准不得使用“购销所”字样。

（五）经营管理规范。大宗商品购销市场应制定并遵守各项业务规则和管理制度，主要包括购销规则、交收规则、结算规则、仓储规则和客户购销资jin存管制度、购销商适当性管理制度、风险防控制度等。应具备必要的营业场所、设施和专业工作人员。

（六）资jin存管安全。大宗商品购销市场应实行客户购销资jin第三方（机构）存管制度，规范购销资jin结算流程，确保客户购销资jin安全。

清理整顿后保留的大宗商品购销场所，市场基础较好、功能比较完善、购销比较活跃的，按照上述试点条件进行规范后，可以申请纳入试点范围。

三、主要内容

（一）提升天元国际农产品现货市场功能。以实物交割为目的，不断完善、避险和定价等功能、鼓励市场依托物流公司、生产贸易企业仓储设施，在生产基础、贸易集散地建设交收库，提高交收效率。加强与机构合作，利用互联网，提升市场功能与效率。鼓励符合条件的市场适时推出商品价格指数，形成在区域乃至全国有较强影响力的商品定价中心。

（二）创新购销模式。适应市场参与主体多元化、个性化的需求，积极探索开展非标准化的远期合约、互换合约、期权合约等场外衍生品购销。在现有政策允许的购销方式基础上，积极探索创新购销模式，努力提高市场效率。

（三）培育市场主体。大力培育市场参与主体，吸引生产者、消费者、贸易商等商品供应链上的市场主体购销。培育发展一批具有风险识别和承受能力的机构者。鼓励与证券业机构、公司风险管理公司开展战略合作和业务对接。

（四）强化自律管理。大宗商品购销市场不得以集中购销方式进行标准化合约购销，不得以任何形式侵占、挪用客户购销资jin，不得以任何方式参与市场购销；建立健全业务规则和管理制度，依法依规组织管理购销及相关活动；与市场参与者签订协议，明确各方的权利义务关系；督促购销场所服务机构和人员诚实守信、勤勉尽责，依法依规履行信息披露义务。

（五）防控市场风险。加强购销场所硬件和软件设备建设，确保购销信息系统符合安全稳定性要求，具有及时完整的数据备份系统和安全保护措施，具备实时传输购销行情数据的能力。妥善保存各种购销记录、结算数据、交收资料等原始凭证，保管期限不少于20年。制定完善风险警示、风险处置等制度以及突发事件处置预案。强化风险防控，探索推行购销风险准备jin制度，切实维护客户合法权益。

（六）完善市场机制。加强与购销所沟通对接，促进大宗商品购销市场和商品市场联动发展。积极探索建立统一集中登记结算平台，推动市场间的有效统一，提高市场运作效率，保障市场平稳运行。

四、组织保障

（一）加强组织领导。省办（地方监管局）统一组织和协调指导大宗商品购销市场试点工作，对各市试点申报方案进行审查评估，指导和督促市办（市地方监管局）做好监督管理和风险防范处置工作。各市办负责协调指导本地区试点工作，确定试点对象，审核论证并上报大宗商品购销市场有关试点方案和申请材料，承担大宗商品购销市场监督管理和风险防范处置责任。

（二）强化监督管理。省办指导督促市办加强对大宗商品购销市场的监管，建立统计监测体系以及现场检查和非现场监管相结合的监管制度，重点加强大宗商品购销市场业务范围、业务规则、业务活动、购销品种、市场参与者等监管，指导各市及时识别、预警、防范和处置风险。各市办要加强组织协调，制定风险防范处置预案，健全风险防范机制，持续做好监督检查、统计监测、违规处理、风险预警和处置等工作，确保大宗商品购销市场依法合规运营。

（三）引导规范发展。省办每年对大宗商品购销市场试点情况组织检查评估，将评估优秀的大宗商品购销市场纳入省创新发展引导资jin补助范围，评估不合格的，视情节轻重责令限期整改或取消试点资格。

（四）加强人才队伍建设。支持和督促大宗商品购销市场强化人才队伍建设，建立激励约束机制，采取多种形式加大复合型、创新型高端专业人才引进和培养力度，努力建设培育适应市场发展需求、业务水平高、创新能力强的团队，为市场持续发展提供人才保障。

（五）结合试点经验。各地要积极探索，认真总结试点经验，及时解决试点过程中存在的困难和问题，推动试点工作扎实开展。建立定期信息报送制度。各市办按月将购销统计数据、按季度将市场运营情况、试点进展情况和监管分xi报告等书面报告省办。试点工作中的重大事项，应及时向省办报告。

山东省工作办公室　

2014年8月27日

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